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14名基金从业人员因“老鼠仓”连坐受罚

作者: 佚名  上传时间:2010-01-04  浏览:108
  当公众等待“老鼠仓”风波涉及的基金公司及相关基金经理具体处罚之际,11月10日,记者从相关渠道获悉,证监会在第32次基金业联席会议上已透露出对相关人员处罚部分信息。
  据该?#20301;?#35758;上的通报,今年以来,?#24067;?#23545;14名基金从业人员进行了不同形式的处罚,涉及职位包括总经理、副总经理、?#35762;?#38271;和基金经理等职位。这表明“连坐”制度已经施行。
  14名被处罚人士的坐标
  实际上,融通基金张野东窗事发后,管理层对基金公司的监管瞬时念起了紧箍咒。
  突破先从?#38469;?#20837;手,今年8、9月份,管理层要求基金公司在所有办公电脑上安装监控软件。据业内人?#23458;?#38706;,该软件安装完毕后,如果通过公司网络,后台可以实时监控到所有的操作;如果不用公司网络,该软件?#37096;?#20197;将所有的操作痕迹保留。
  并且该软件操作简单,在开始菜单下点击一个程序,即可查看该电脑所有操作痕迹。该软件为之后的突击检查埋下伏?#30465;?br/>   同时,管理层加大处罚力?#21462;?#20170;年6月19日,深圳证监局召开辖区基金监管工作会议,深圳证监局局长张云东透露,今年该局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为,作为监管重点、治理重点、打击重点,重拳出击,决不手软。
  张云东表示:“对于出现利益输送、基金经理建‘老鼠仓’等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行‘连坐’,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。”
  第32次基金业联席会议上,证监会主席尚福林提醒,任何机?#36141;?#20010;人都不能触犯“老鼠仓”、“非公平交易”和“各种形式的利益输送”三条底线。
  今年三家涉嫌“老鼠仓”的公司全部发生在深圳。张云东之前有关“连坐”的表态也确实落到了实处。
  据业内透露,32次基金业联席会议上,证监会通报了今年以来的查处内容:今年?#24067;?#23545;13家公司进行稽查,其中3家基金公司有违规情况,处以3-6个月停发新产品的处罚。
  另外,对14名从业人员进行处罚,包括2名总经理、4名副总经理、4名?#35762;?#38271;、4名基金经理。对他们的处罚方式有监管谈话、发出警告函、计入?#23578;?#26723;案等。其中对1名基金经理取消从业资格,并实施市场禁入。
  如果将今年以来被曝光的违规事件进行对照,不难发现今年被处罚的公司以及个人名单。
  业内分析,3家基金公司比较明显,分别是融通、景顺长城及长城基金。2名总经理可能是融通基金总经理吕秋梅及长城基金总经理关林戈,景顺长城总经理许义明因今年8月才正式入职,因此没有遭遇处罚。
  被处罚的4名基金经理也比较容易?#19994;劍?#38500;已接到市场禁入“判决书”的张野,其余三人就是正在接受调查的涂强、韩刚和刘海。
  10日,记者向景顺长城等基金公司询问,公司称?#24418;?#25910;到会里面的具体处罚办法。
  较为奇怪的是,证监会对4名副总和4名?#35762;?#38271;做出处罚,这?#24471;?#38500;融通、景顺长城、长城,仍有一家基金公司可能违规。业内分析,或许是这家公司违规事情不严重或没有证据而未被披露。
  这也与媒体报道的“还有多家基金公司投研人士涉嫌违规炒股,因查无实据?#20174;?#31435;案”的情况相符。
  行业生态的变化
  基金从业人员违规交易一旦被查处,对个人和公司乃至对基金业的生态都会带来变化。
  据业内说法,已查出的三名违规基金经理多去开?#26500;蕁L平?#31163;开上投摩根后,现在到南方某座城市,开起了一家?#26500;藎?#20027;打淮扬菜招牌。张野也操刀开餐饮。王黎敏则消失在大众视野。
  员工违规交易被查处对基金公司的影响,则难以准确估计。
  首先,由于3-6个月停发新产?#32602;?#34987;处罚的基金公司业务将受到很大影响。据上海一基金公司人士介绍,一家被处罚的基金公司的QDII业务被限制很多,以致耽误了该公司QDII基金的发行。
  当下,正逢新产品开发的高峰期,也处在基金业务扩张期。除传统的公募基金、专户“一对多”产品热销外,QDII基金可能随时再度起航。被处罚基金公司或将失去这种先入优势。
  据业内介绍,根据经验,被给予处罚的公司即便过了处罚期,?#19981;?#34987;冷处理。比如同期多家公司一起申报某类型产?#32602;?#30001;于审批通道有限,管理层可能先审批没有污点记录的基金公司。
  该人士认为,更重要的影响则是在投资者心目中,一个“老鼠仓”记录足以烙下深深的印记,并且这种?#22909;?#24433;响不知会?#20013;?#21040;何时。有多家基金公司的历史经验证明,老鼠仓过后,基金公司在发展上缓慢了下来。
  

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关键字: 基金 从业人员 老鼠

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