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上交所加大严重违规账户处罚力度 遏制新股炒作

作者: 佚名  上传时间:2010-01-04  浏览:81
  上海证券交易所日前表示,?#35759;?#19968;批具有炒新倾向的账户集中进行了风险警示,并对包括“方某某”账户在内的部分严重违规账户采取了书面警示和限制交易等措施,加大了对市场“炒新”行为的监管力度。
  据悉,今年下半年IPO重启以来,为防范可能出现的新股过度炒作,上交所进行了集中部署和周密安排:一是通过新闻媒体等宣传“炒新”可能存在的投资风险和监管风险,强化投资者教育工作;二是加大对可疑异常交易行为的监控和查处力度,运?#27599;?#22836;提醒、书面警示和限制交易等多种手段防范可能出现的过度炒作行为;三是联合会员单位,要求会员发挥好协同监管的作用,做好相关客户管理工作。
  上交所有关负责人表示,通过上述措施,绝大多数投资者能够正确认识新股上市可能存在的风险,市场上“炒新”的风气也有所收敛。但是,仍存在部分投资者不顾上述提醒和警告,非理性参与到新股炒作之中。
  近期,上交所又对“方某某”账户采取了限制交易措施。经上交所了解,今年以来“方某某”账户参与了一些新股的炒作,且先后在多只股票的交?#23383;?#21453;复发生频繁申报和频繁撤销申报的异常交易行为。上交所曾多次对其进行口头和书面警示,但“方某某”账户异常交易行为仍屡禁不止。上交所终于对“方某某”账户采取了限制交易三个月的纪律处?#25191;?#26045;。
  上述上交所负责人称,对于在新股交?#23383;?#30340;重大涉嫌违法违规交易行为,还将视情况上报证监会进一?#35762;?#22788;。
  该负责人强调,上交所将继续贯彻从严监管的原则,特别是对新股上市首日交?#36164;?#26045;严密监控,坚决打击各类涉嫌违法违规的交易行为。
  该负责人还提醒,上交所各会员单位应?#38505;?#23653;行对客户交易行为的管理职责,采取有效措施切实规范客户交易行为,防范异常交易行为的发生。对管理客户不力的会员单位,上交所将依据有关规则追究其责任。

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关键字: 上交所 加大 严重 违规 账户

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